| 发布日期：2024-11-26 22:30 点击次数：88 |
截至3月19日发稿时，目前已有近140股在2023年的年报中披露分红计划，其中，宁德时代(220亿)、平安银行(140亿)、工业富联(115亿)3股“豪掷百亿”分红，大超市场预期。受此提振，这些大白马近期人气也获点燃，部分个股一度上演亮眼行情，尤其是作为新能源龙头的宁德时代，股价于3月18日大涨超5%，一举刷新去年11月以来高点，同时也带动新能源赛道和相关ETF掀起上涨行情。
同花顺智能医疗概念板块共有91只个股。据Choice数据统计，上述91家A股上市公司中，在1月1日至3月18日期间获机构调研的包括焦点科技、中科创达、海尔生物、软通动力、九联科技、中科信息、科大讯飞、九安医疗、卫宁健康、理邦仪器、机科股份、数字政通、京东方A、汤臣倍健、天键股份、成都先导、三博脑科、康冠科技、达实智能、佳缘科技、朗玛信息、三诺生物、博实股份、国脉科技、爱威科技和海峡创新，具体情况如下图：
科大讯飞1月29日接受机构调研时表示，科大讯飞C端产品涉及智慧教育、智慧办公、智慧医疗、智慧家庭四大方向，其中智慧医疗C端产品主要涵盖针对听障人群的AI助听器、讯飞晓医APP。九安医疗1月15日接受机构调研时表示，在互联网医疗领域，目前公司的糖尿病诊疗照护“O+O”新模式已在全国约50个城市、300余家医院落地；同时美国医保已经明确了远程医疗服务付费方式，并已经逐步延伸到高血压领域。九安医疗1月9日披露机构调研时称，会加大在互联网医疗领域的投入，计划未来在全国多个城市、地区的医院开设近600家“共同照护”中心，服务更多的糖尿病患者。
近日，深圳证监局同时对两家头部券商下发了罚单。其中，国信证券因投行业务存在几大违规事项被责令改正；华泰联合证券也因个别保荐人员违规在发行企业报销费用等问题被警示。
具体而言，经查，国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况；二是作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为；三是对承销的个别债券尽职调查不到位；四是对个别发行人募集资金使用持续督导不到位；五是个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范；六是部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。
根据相关规定，深圳证监局决定对国信证券采取责令改正的监管措施，同时提醒该司应深入整改，建立健全和严格执行投行业务工作流程、操作规范和内控制度，勤勉尽责、切实提升投行业务质量。
一直以来，投行业务是券商违规高发地带。但提高上市公司质量是资本市场全面深化改革的重中之重，券商投行业务的重要性不言而喻。
今年年初，证监会在谈及注册制改革时也表示，进一步压实中介机构“看门人”责任，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。
根据此次深圳证监局下发的罚单，华泰联合证券在开展业务过程中，也主要涉及投行业务违规，“未严格履行持续督导义务。你公司作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；你公司作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。”
此外，华泰联合证券对承销的部分债券尽职调查不到位。罚单显示，该司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。
罚单也提到，华泰联合证券廉洁从业管理不规范，个别保荐人员违规在发行企业报销费用。
根据相关规定，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。
湾财社记者也注意到，除了机构被罚，此次数位保荐代表人也收到罚单，“一案双罚”现象日益常见。这意味着，对于证券从业的个体来说，监管的达摩克利斯剑已经高悬。
此前，证监会就已表示，在严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好资格罚、顶格罚等做法。
采写：南都湾财社 记者王玉凤证券投资工具
